证券法（法律硕士专业学位研究生通用教材）

编著：陈洁

出版时间：2006-12

出版机构：社会科学文献出版社

内容简介：

证券法是一门理论与实务并重的学科。日新月异的证券市场推动着证券法不断地发展完善。针对证券法的特殊性，本书立足证券法的基本原理和证券市场的基本制度，结合中国证券市场发生的具有重大影响的法律事件或案件，系统地阐述了证券法的基础知识，并对理论界和实务界关心的争议问题作简要评析，以期读者能更好地掌握知识、开拓思维、领悟实践。

目　　录

第一编　证券与证券法

第一章　证券与证券市场概述………………………………………………………3

    第一节　证券概述………………………………………………………………3

    第二节　证券市场概述………………………………………………………17

第二章　证券法概述………………………………………………………………26

    第一节　证券法的概念与特征………………………………………………26

    第二节　证券法的地位及其法律渊源………………………………………31

    第三节　证券法的基本原则…………………………………………………36

    第四节　各国证券立法概况…………………………………………………45

第二编　证券发行与交易

第三章　证券发行与承销制度……………………………………………………55

    第一节　证券发行概述………………………………………………………55

    第二节　证券发行管理………………………………………………………60

    第三节　证券发行的条件和程序……………………………………………68

    第四节　证券承销……………………………………………………………74

第四章　证券上市与交易制度……………………………………………………82

    第一节　证券上市制度………………………………………………………82

    第二节　证券交易的基本规则与程序………………………………………94

    第三节　限制和禁止的证券交易行为………………………………………105

第五章　信息披露制度……………………………………………………………114

    第一节　信息披露制度概述…………………………………………………114

    第二节　证券发行信息披露制度……………………………………………123

    第三节　持续信息披露制度…………………………………………………130

第六章　上市公司收购……………………………………………………………137

    第一节　上市公司收购概述…………………………………………………137

    第二节　要约收购……………………………………………………………145

    第三节　协议收购……………………………………………………………155

    第四节　我国上市公司收购实践中的若干问题……………………………159

第三编　证券市场参与者

第七章　证券公司…………………………………………………………………171

    第一节　证券公司概述………………………………………………………171

    第二节　证券公司的设立、变更与终止……………………………………181

    第三节　证券公司的业务规则与风险管理…………………………………189

第八章　证券交易所与证券登记结算机构………………………………………206

    第一节　证券交易所概述……………………………………………………206

    第二节　证券交易所的组织形式……………………………………………210

    第三节　证券交易所的设立与组织结构……………………………………214

    第四节　证券交易所的职能与业务规则……………………………………219

    第五节　证券登记结算机构…………………………………………………225

第九章　证券服务机构……………………………………………………………231

    第一节　证券服务机构概述…………………………………………………231

    第二节　证券投资咨询机构…………………………………………………235

    第三节　证券资信评级机构…………………………………………………241

    第四节　其他证券服务机构…………………………………………………248

第四编　证券监管制度

第十章　证券监管制度……………………………………………………………261

    第一节　证券监管概述………………………………………………………261

    第二节　证券监管体制………………………………………………………268

    第三节　证券行政监管………………………………………………………273

    第四节　证券自律管理………………………………………………………285

第十一章　证券法律责任制度……………………………………………………291

    第一节　证券法律责任制度概述……………………………………………291

    第二节　证券行政责任………………………………………………………297

    第三节　证券刑事责任………………………………………………………303

    第四节　证券民事责任………………………………………………………311

思考题解答提示……………………………………………………………………324

术语索引……………………………………………………………………………333

主要参考文献………………………………………………………………………338