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肖京接受人民网采访:央企设立的首席合规官,是个什么“官”?

 

2022年,是中央企业“合规管理强化年”。

日前,国务院国资委印发了《中央企业合规管理办法》,其中明确提出,中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属单位加强合规管理。

什么是首席合规官?为何由总法律顾问兼任?

“合规管理,是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施,是新形势下持续健全公司治理,确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。首席合规官,是负责监管企业内部合规性的核心管理人员。”中国社会科学院法学研究所经济法室副研究员肖京表示,设立首席合规官,不仅有助于中央企业依法合规经营风险的切实防控,也有利于推动中央企业治理机制的进一步完善,为中央企业的深化改革和高质量发展提供重要的制度保障。

至于为何由总法律顾问兼任,肖京表示,由于首席合规官的主要职责是对包括法律风险在内的合规风险进行有效防控,所以本就具备相关技能与知识的总法律顾问,是首席合规官最合理的选择。

具体而言,首席合规官要负责哪些合规工作?企业的“合规性”又是从哪些方面体现的?

“首席合规官审查的主要内容包括三点:一是对企业重大事项进行合规审查和风险应对;二是对合规制度和流程进行合规性评价,并提出指导意见;三是受理职责范围内的违规举报,组织或参与对违规事件的调查,提出处理建议。”中国人民大学财政金融学院副教授黄勃说。

关于“合规性”,黄勃表示主要体现在以下几方面:确定中央企业不同部门的规章制度、经济合同、重大决策等的合规审查,明确各部门的合规审查职责和界限;加强首席合规官的审查作用,将合规审查作为必经程序嵌入流程,重大决策事项的合规审查意见必须由首席合规官签字,确保中央企业合规审查的刚性约束;定期对审查情况开展后评估以及合规评价,不断完善审查标准、流程、重点等,通过闭环管理不断提升审查质量。

那么,选择此时设立首席合规官,有何深意?

肖京认为,近些年来,世界各国普遍重视企业经营的合规性问题,并对企业经营的合规性提出了更高的要求。选择此时设立首席合规官,可以说是适逢其时。

19日,国务院国资委政策法规局负责人答记者问时表示,2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》(ISO 373012021)明确规定,应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官,并作为评估合规管理水平的重要指标。因此,在中央企业设立首席合规官,既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任,统筹各方力量更好推动工作,也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度,对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。

近年来,中央企业十分重视企业合规管理工作。据人民网“强观察”栏目梳理,2016年,国务院国资委就在多家央企开展合规管理试点;2018年,国务院国资委印发《中央企业合规管理指引(试行)》,此后陆续出台三批11个系列指南,全面推进合规管理工作;202112月,国务院国资委召开专题工作部署会,将2022年确定为中央企业“合规管理强化年”,进一步加大合规管理推动力度,并于20221月发布《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》。

 

来源:人民网-强国论坛,20220922日。

 

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