巴西对直接投资的保障与反腐败法律特征：视野与挑战

巴西对直接投资的保障与反腐败法律特征：视野与挑战

——在“‘一带一路’国际法治论坛”上的主题发言

巴西马拉尼昂州检察院检察官、 巴西联邦马拉尼昂大学教授  柴　湾

（2019年10月12日） 

各位来宾，女士们，先生们，大家下午好！

刚才法比奥·马尔切利教授谈到了人权的进一步发展以及中国能够扮演的角色，大家可以把它看成是中国角色，也就是说中国在世界地源政治的角色。我要讲的话题就是有关于巴西对于直接投资的保障与反腐败的法律特征。我会给大家分享一个观点、一种场景。

我从OECD获得了一组关于直接投资、双向投资流量的数据。今天，我们既谈经济、也谈法治。有位意大利教授强调，法治的角色是为了带来一个安定的社会。管理法治主要就是为了社会的安定，固定社会的可期待性，确定社会的期盼值。因此，我进行简要论述：

首先，巴西直接投资的法律框架以及在直接投资法律框架下的保护。 关贸总协定以及WTO中关税内容谈判的重要性越来越减少。因此，现在应强调全球法治的表药性。特别是是不是引入中立原则，或者是强调有约必守原则。一方面，我们要强调主权的重要性；另一方面，我们也要强调法治的国家特征，应尽可能保证国家与国家之间关系稳定与和平。我思考的焦点，如何减少直接投资的障碍。我想有三个因素：一个是增加国家的劳动生产率；第二，明确直接投资可能会带来争端；第三，认可外国直接投资使一个国家与全球价值链有更好的相融性。当然， 我们要理解直接投资能够带来的各种影响，同时我们要用三个维度来看待外国直接投资。

在考虑国际贸易与人权、法律的关系时，我们可以谈法治，因为法治跟每个人的尊严有关系，而且外国直接投资会影响一个国家的收入、就业、国际收支平衡，特别是外国直接投资对一个国家技术的发展会带来好处。

当中国到巴西的直接投资越来越多，投资者应了解巴西的外国直接投资有其法律框架对外国投资进行管理。每个国家都会对一些行业规定一些特别的保护，中国已经有3000多个外国直接投资项目。在中国国内，其对外资也有关辉。在巴西，这些外国直接投资都是能够获得国民待遇的，也就是说在法律规定下，外国投资者可以获得国民待遇。当然，不是每个国家都能实现国民待遇承诺。

在巴西，同样可以做并购。外国资本可以自由进入到巴西，但中间有一些禁止性的领域，这跟中国的一些限制领域一样。比如涉及到核能的、邮政、电信服务或航空。另外还有一些限制，若要进入受限行业，需要获得相关的批准。

下面我跟大家分享一下巴西反腐败的一些法律规定。巴西和中国都已经签署反腐败国际协议。中国在执行的时候更严格。国际公约在中国执行得更好。当然也有一些挑战，从OECD数据看，全球外商投资在下降，为什么呢？有个理由是美国、中国之间的“贸易战”。例如，美国不允许军民两用技术转让，或者是限制技术转让。

因此，我们可以通过白皮书、通过OECD等工具去推动透明的国际投资资本流动。在我看来，中国已经学会了按照规则去办事，现在中国不断地深化执行机制。通过白皮书，我们可以看到这些规则在不断地调整或者产生一些小的变化，为什么有这些规则呢？这些规则就是希望能够实现稳定性。欧盟委员会也需要向成员国发布关于外商投资指令。2018年12月，德国改变了外商投资准入降低的门槛，就能源、电信或者其他基础设施进行了限制。2018年，法国也颁发了法律，对一些新的敏感领域（包括机器人、人工智能以及网络安全）进行了更多的限制。英国也规定了外商投资的限制性领域，包括国家的基础设施、军民两用技术等方面。上述种种都是当前的挑战。

作为一个国家，国家有自己的诉求保护其利益。然而，国家的做法会给国际法治带来什么负面影响呢？法治需要提高对国际营商环境的期待值，我们不应摧毁对良好的国际营商环境的期待。

作者：柴 湾， 巴西马拉尼昂州检察院检察官、巴西联邦马拉尼昂大学教授