今日案件快递(8.17)

导读：
1.老父向儿子追讨女儿遗产
2.香港严打燃料油走私
3.原沈阳市人大代表刘涌组织黑社会横行被判死缓
4.广西审结近千件贪污贿赂案
5.争夺开采小煤窑引杀机 首起手机引爆汽车案宣判
6.招商证券杭州营业部挪用3亿元国债事件调查



老父向儿子追讨女儿遗产

    香港一家医院退休护士长 3年前自杀身亡，遗下物业、银行存款200多万元及保险箱等财物。护士长老父随后以遗产管理人身份，承办女儿遗产，却发现财物已被儿子占有。老父前天入禀香港高等法院，向儿子追讨女儿遗产。
    原诉人薛展雄，答辩人为薛方武，事件涉及的遗产属原诉人女儿。入禀状指出，2000年11月23日，原诉人女儿薛方敏在其土瓜湾道美景街昌景阁物业自杀身亡，但生前并无立下遗嘱，女婿则在该女过世前，即同年 5月27日身故，两人膝下无子女。原诉人妻子已经在1996年去世。因此根据《无遗嘱继承法例》第4节（7）款，原诉人是女儿遗产的唯一受益人。原诉人于去年11月28日取得女儿的遗产承办书，并被委任为她的遗产管理人。
    原诉人称，在处理女儿遗产时，发现儿子在女儿生前已成为她的授权人，并在女儿过世后将她的银行户口及保险箱取消，擅自取走了8个银行户口内的共222万多元存款及保险箱里的财物。原诉人向儿子追讨该些存款及保险箱财物不果，于是入禀法院追讨款项及保险箱财物，要求法庭颁令其子需开列女儿保险箱内财物清单。

来源：人民网



香港严打燃料油走私
　　
    香港海关连日来采取全港性行动，严厉打击走私燃油罪案，共破获三宗案件，缉获超过10万升非法燃油，拘捕多人。
　　海关柴油管制组指挥官黎伟兴说，由本月3日开始至今的行动中，海关已经破获了3宗非法燃油案件。行动首日，关员即在屯门内河船码头，截获32000升非法电油。11日，关员再于屯门龙鼓滩海面，截获一艘从内地来港内河船，检获32000升非法电油及22000升非法油渣。前天，关员跟踪一辆可疑货车至元朗新田石湖围路尽头一处偏僻山头，破获一个非法燃油工场，当场拘捕两名涉案男子，检获总值30万元的非法燃油。

来源：人民网



原沈阳市人大代表刘涌组织黑社会横行被判死缓

    辽宁省高级人民法院１５日在铁岭市中级人民法院，对刘涌黑社会团伙实施犯罪一案作出终审判决。辽宁省高级人民法院以组织领导黑社会性质组织罪、故意伤害罪、故意毁坏财物罪、非法经营罪、行贿罪、非法持有枪支罪、妨害公务罪等多项罪名，终审判决刘涌死刑，缓期两年执行。
　　辽宁省高级人民法院核准宋健飞死刑；核准吴静明、董铁岩、李志国、张新民、马新阳死刑，缓期两年执行；鉴于孟祥龙所犯行贿罪有自首情节，对其数罪并罚改判为有期徒刑９年；对部分附带民事诉讼做了改判并驳回了上诉人的其他上诉请求。当地百余群众旁听了公开宣判。宣判后，铁岭市中级人民法院对故意伤害犯宋健飞押赴刑场执行了死刑。
　　２０００年７月，沈阳警方经过周密侦查，采取突然行动，将长期横行当地、残害百姓的刘涌黑社会团伙一举摧毁，抓捕涉案成员５０多人。
　　当时身为沈阳市人大代表、沈阳市嘉阳集团董事长的刘涌被捕后，还供出了向原沈阳市常务副市长马向东、原沈阳市中级人民法院院长刘实等人行贿等犯罪活动，这使得这一犯罪集团案件受到各方关注。
　　２００１年８月２８日，辽宁省铁岭市中级人民法院根据辽宁省高级人民法院指定管辖决定，开始依法公开开庭审理刘涌一案。
　　２００２年４月１７日，铁岭市中级人民法院一审以被告人刘涌犯故意伤害罪、组织领导黑社会性质组织罪、故意毁坏财物罪、非法经营罪、行贿罪、非法持有枪支罪等多项罪名，判处死刑，剥夺政治权利终身，并罚金人民币１５００万元。这一团伙主要成员宋健飞犯故意伤害罪，判处死刑，剥夺政治权利终身。吴静明、董铁岩等５名主要成员犯故意伤害罪，均被判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身。

来源：新华网



广西审结近千件贪污贿赂案

    广西壮族自治区高级人民法院副院长黄列格１５日表示，自２００２年１月至２００３年５月，广西各级法院共受理贪污贿赂案１００８件，绝大部分已结案，有１８人因此被判处无期以上徒刑。
　　这些案件中影响较大的有：原柳州地委副书记方贡元受贿案，方贡元在１０年间先后三次非法收受他人５０万元人民币和价值５９３００元的劳力士手表一块，贵港市中级人民法院以受贿罪判处方贡元有期徒刑８年，并处没收个人财产人民币５万元；原中国建设银行南宁分行杭州路储蓄所代办员黄毅贪污案，黄毅采用不打印存折和消除密码取款两种方式，冒充储户名义填写取款凭条取款，将储户存款７５８．０８９万元取出转存，至今尚有６５０．２８１５万元无法追回，黄毅因此被判处死刑，缓刑两年执行。
　　原中共横县县委书记汪湜波，利用职务之便先后多次非法收受他人财物人民币６９．５万元和６０００美元，并有非法所得人民币３万元和１５００美元，被判处有期徒刑１１年，剥夺政治权利两年，并处没收个人财产１０万元。
１５日公布的案件还有原中国农业发展银行玉林分行副行长朱裕受贿案，原中国包装进出口广西公司贸易发展部经理黄显和挪用公款、诈骗案等。

来源：新华网



争夺开采小煤窑引杀机 首起手机引爆汽车案宣判
　　
    2003年8月14日门头沟区人民法院审理了一起罕见的手机引爆捷达车案，以爆炸罪分别判处周良宇、李同有期徒刑5年和4年6个月，以爆炸罪和寻衅滋事罪数罪并罚判处崔根有期徒刑4年6个月。
　　2003年2月16日,元宵节的第二天夜里，京西门头沟飞马歌舞厅门前一辆白色轿车随着一声巨大的爆炸声骤然起火。公安分局刑侦支队接报后，迅速出警，仅用几个小时即侦破了此案。他们不仅确定了这是一起手机引爆案，而且很快就确定出本案的犯罪嫌疑人是崔根、李同和周良宇。据有关部门透露，利用手机作为引爆装置的爆炸案，在北京尚属首例。
　　经调查，本案是因为争夺非法开采的煤窑而引发的一起精心策划的爆炸案。
　　门头沟某歌舞厅经理韩某，在开歌舞厅的同时，曾在门头沟某地非法开采了一口小煤窑，但由于门头沟区政府开展专项整治行动，不得不歇业停产。邓某见有机可乘，便偷挖起了韩某“废弃”的煤窑。韩某听说自己的煤窑被别人偷挖，于是便找邓某索要煤窑。
　　崔根与邓某是铁哥们儿，与韩某也熟识。当得知韩某向邓某索要煤窑的情况后，即出面调停，不料却遭到了韩某的拒绝。为了挽回面子，也为了给朋友出口气，崔根找到要好的哥们儿李同，两人在密谋中竟然产生了炸韩某轿车的罪恶念头。崔根制作了以摩托罗拉手机为遥控发火装置的爆炸装置。一切准备就绪，2月16日晚李同和周良宇二人将爆炸装置放在韩某的车下，用李同的手机通过拨号方式将装置引爆。

来源：北京青年报



招商证券杭州营业部挪用3亿元国债事件调查


　　“1．2亿元国债完全是华海药业自行操作，与招商证券无关。”2003年8月8日，浙江临海，浙江华海药业股份有限公司（600521 ＳＨ 以下简称“华海药业”）“公司管理层与投资者见面会”，当被投资者问及8000万委托理财与“招商证券杭州营业部大案”的关系时，董事长陈保华眉宇间难掩激动。

　　华海药业风波

　　2003年7月7日，华海药业董事会会议同意以不超过8000万元闲置资金委托招商证券理财；然而到了7月29日，董事会却撤消了这一委托理财决议，并授权经营层以不超过12000万元闲置资金购买国债。
　　随后，有媒体撰文指出“促使华海药业变更委托理财的真实原因，是因为监管部门的一线监管”：7月8日，中国证监会杭州特派办上市公司处接到群众举报，称“华海药业委托招商证券理财金额巨大，风险极大”，因为“招商证券杭州营业部最近发生了一件大案”，并援引业内人士的话指“招商证券作为华海药业的主承销商，为华海药业成功募集5亿多元，功不可没。如今其营业部‘有难’，华海药业意在通过委托理财、购买国债等方式‘曲线救国’以解燃眉之急”。
　　“到明年8月，华海还有一个多亿的闲置资金，这是在投资过程中产生的，也包括自营资金。我们希望在确保安全的情况下，有适当的收益，所以与招商证券深圳总部谈了8000万元委托理财的意向。后因股市风险变化，决定终止委托理财，改为购买国债。” 陈保华解释说。
　　“事实上，华海药业只是做了授权，并没有与招商证券的资产管理部签署任何意向性合同。”华海药业董秘庄良宝说，“华海药业撤消委托理财完全是自主行为，与招商证券杭州营业部根本不是一回事！”
　　“华海是与我们谈过委托理财的意向，但投行部建议要以规避风险为原则，不建议做募集资金的委托理财。”招商证券投行部的车总说，“华海只与我们深圳总部有联系，与杭州营业部不可能有任何关系。”
　　不过，在7月底的浙江省证券监管工作会议上，中国证监会杭州特派办主任王宝桐的严正告诫却掀开了事件的真相：招商证券杭州营业部因挪用客户托管的国债严重违规。王宝桐指出，因为风险极大，浙江有一家上市公司终止了委托理财。

　　殉葬

　　2003年4月，对于众多重仓世纪中天（000540 ＳＺ ）的机构来说，是一个噩梦的开始。000540股价雪崩，多家机构的资金转眼间灰飞烟灭。据知情人士透露，招商证券杭州营业部挪用的3个多亿国债资金也深陷其中，成为世纪中天案的又一个牺牲品。
　　据该人士透露，在世纪中天崩盘之前，招商证券杭州营业部总经理薛广洲把将近3个多亿的国债回购资金，私下挪用给深圳一家房地产公司炒股。这笔业务避开了招商证券经纪总部视线，根本没有得到总部任何批准。
　　据说深圳这家房地产公司将国债回购资金购买了大量的世纪中天股票，在世纪中天连续跌停板的十多个日子里，招商证券杭州营业部某帐户上的资金如流水般地巨减，实际亏损接近2亿元。而更让人惊讶的是，处于营业部监控之下的这一帐户上的剩余资金竟然也被这家公司悄悄取走。
　　这一巨大的资金窟窿是数月前在招商证券的内部轮岗中暴露出来的。
　　而有关此事的另一版本是：除了违规借给深圳某房地产公司的3亿多国债外，该营业部还挪用了约5亿元国债，据说薛广洲“在一定程度上也是受害者，他被深圳那家公司骗了”。
　　记者在求证过程中获悉，挪用3个多亿国债资金确有其事，但是否与世纪中天有关就尚难肯定，目前此事已进入司法程序，招商证券杭州营业部总经理薛广洲已经被深圳公安局逮捕，被捕的还有该营业部姓郭的副总以及一名资金清算人员。杭州特派办也正在协助公安部门调查此事。
　　目前，在杭州营业部主持工作的是由招商证券经纪总部调来的杨春明。他表示自己不清楚国债资金的来源，也不清楚营业部被骗、现金被提走的情况：“还有许多事情谁都说不清，证监会也在查”；
　　面临营业部目前的乱摊子，杨春明相当地低调，他表示：“在公安局没有结案之前，公司内部还没有任何处理结果。”
　　一位接近杭州营业部的知情人士告诉记者：“杭州营业部挪用的国债资金，来源较为复杂，有一部分是三方监管的国债资金，还有部分可能是客户在营业部托管的国债。”他认为股票亏损是没有办法了，但是被提现、骗走的资金还是有追回的可能。

　　后事之师

　　“挪用国债资金事件”案发，正值券商峰会前夕，这对于招商证券而言，不啻于当头一棒。
　　据悉，在券商峰会上国信、申万、中金等券商老总在大会上纷纷发言的同时，招商证券的与会者言行十分低调。
　　2003年初，证监会出台的《证券公司内部控制指引》（征求意见稿）中，明确要求证券公司应严防发生盗用客户托管债券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。
　　一位证券营业部负责人对本报记者说：“现在，有些事情我们犯不着去做，包括三方监管、委托理财。”
　　而一位业内人士表示：“挪用客户保证金或者国债的风险十分大，哪怕签订三方监管协议，也不保险。如果股票爆跌，就算到了平仓线，营业部也无法平仓，根本没人来接盘。”
　　某证券公司经纪总部负责人认为，类似事件中，出现帐上资金被“盗”的情况，一定表明营业部监管存在重大漏洞。正常情况下的三方委托监管，是不可能发生资金从监管帐户上蒸发的现象：首先，营业部会锁定受托人的证券帐户，即在电脑系统内给帐户做上标记；再者，如果需要提取盈利部分的现金，必须由协议上指定的人来操作，同时需要营业部财务经理、总经理等多方签字。
　　如果营业部有问题，那么问题很可能出在电脑、财务或者营业部总经理身上。
　　如果是证券公司总部批准的三方监管，经纪总部、风险控制中心都会对帐户的资金划转、交易活动进行严格监控。
　　虽然《内控指引》要求证券公司的监督检查部门负责对证券营业部的异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。但这位负责人认为，总部要做到百分之百监控，还是有难度的。因为总部也只能做到在每天收盘后统计监管帐户股票与资金的异动情况，并不能动态地每时每刻地监管股票。
　　更何况是营业部私下挪用资金，证券公司的监督检查部门无法对这笔资金进行监控。因此，这其实也是事后监管。真正的实时监管是在营业部。
　　据悉，在7月底的浙江省证券工作会议上，杭州特派办主任王宝桐一再提醒各大券商“前事不忘，后事之师”，千万不可再做违规之事。
　　8月12日，中国证监会主席助理李小雪在券商峰会上着重强调：“证券公司必须要遵守三条铁的纪律：严禁挪用客户交易结算资金，严禁挪用客户委托管理的资产，严禁挪用客户托管的债券。” 并说“这是全行业行为最基本的要求”。
　　在富友证券风波后，“三条铁律”更显示出其对于券商生死的重要意义。

来源：21世纪经济报道