「証券投資者保護実現メカニズム研究」

陳潔　著

社会科学文献出版社2024年

著者紹介

中国社会科学院法学研究所研究員、商法研究室主任、中国社会科学院大学教授、博士課程指導教授、中国商法研究会副会長、中国法学会商法学研究会常務理事、中国法学会証券法学研究会常務理事を兼任している。主な研究分野は会社法、証券法、信託法だ。「証券詐欺侵害損害賠償研究」「証券民事賠償制度の法律経済分析」「証券法」「証券法の変革と動向」などの学術専門著書を出版して、「商法学教程」「商法規範の解釈と適用」「会社資本制度の現代化」「商事指導的事例の司法適用」『中国商法の形成と発展』『商法界論集』などを主筆した。「法学研究」、「中国法学」などの学術誌に数十篇の学術論文を発表した。

内容概要

証券法は、投資者の権益を保護するという趣旨で、証券市場の運営の特性と証券市場における投資者の地位を左右する。2019年に改正された『証券法』は専門章を設けて投資者保護制度を規定し、専門的な投資者保護機構を確立しながら投資者の民事賠償権利の実現方式を革新して中国資本市場の投資者保護に対する決意、投資者保護制度の機能に対する積極的な探索及び中国特色の投資者保護機構の構築に努める立法知恵と制度自信を示した。本書は現行の「証券法」の枠組みの下で証券投資者保護機構の最新発展に立脚して、証券投資者保護機構、証券虚偽陳述民事賠償及び「民行協同」実現メカニズムなど三つの角度から、中国の証券投資者の権利保護に対する重大な制度革新を系統的に論述し、証券投資者保護法理論理と制度設計を結合した角度から、中国証券投資者保護体制メカニズムに対してどのように科学的に完備するかについて方案構想を提供するように努めた。

目次

はじめ：「証券法」投資者保護制度の新たな発展

上編：証券投資者保護機構

第一章 証券投資者保護機構の定義とその機能の説明

第二章 株式保有理論と中国の実践研究

第三章 投資者サービスセンター公益株主権の配置及び制度構築

中編：証券虚偽陳述の民事賠償

第四章 証券虚偽陳述民事賠償制度の新たな発展理念及び規範の実現

第五章 証券虚偽陳述侵害損害賠償における因果関係の認定メカニズム

第六章 証券虚偽記載における検査機関の連帯責任の明確化及び是正

第7章 証券虚偽陳述における仲介機関責任境界の階層的構造

下編：「民行協同」実現メカニズム

第八章 証券紛争代表者訴訟制度の立法理念と制度革新

第九章 証券民事賠償訴訟の前置手続を取り消しに対する司法的対応

第十章 株式市場先行賠償制度の導入と適用

第11章 証券民事賠償責任優先原則の実現メカニズム

第12章 証券法執行当事者承諾制度の革新的発展

付録1 ST生化申し込み買収案の評価

付録2 中国初の証券紛争特別代表者訴訟事件の評述

付録三 我が国債券受託管理人制度の構築と選択

付録 4 問題の思考から体系的な配置まで

参考文献

後書き